2020-3-5 3:52:36
Я искал финансового консультанта, который помог бы...
Я искал финансового консультанта, который помог бы мне спланировать выход на пенсию, и нашел Стива Достера, члена Rowling Associates на веб-сайте организации Cert Fin Planning. Я назначил встречу со Стивом. Перед встречей я начал свою юридическую экспертизу с вопроса фидуциарной ответственности. Это основная проблема, о которой упоминается почти в каждом источнике советов по выбору финансового консультанта.
Спросив об этом, Стив отправил электронное письмо, отменяющее мою встречу.
Что к этому привело? После встречи я написал по электронной почте, чтобы запросить документ, указывающий, будет ли он нести фидуциарную ответственность. Один из его сотрудников указал, что информацию можно найти в документах, которые мне уже были отправлены, и сослался на конкретный документ и раздел. К сожалению, этот раздел просто ссылается на их Кодекс поведения за подробностями, которые будут «доступны по запросу». Итак, я сделал запрос. Моя встреча была немедленно отменена. Ниже я получил письмо по электронной почте. Ты будешь судьей.
«В полученных вами документах по раскрытию информации обсуждаются наши фидуциарные обязательства перед клиентами и наше соблюдение профессиональных кодексов поведения. Как CPAs и CFP профессионалы, мы обязаны следовать кодексу этики и профессиональным стандартам поведения для обеих профессий. Кодекс этики нашей компании является частью наших гораздо более обширных политик и процедур соответствия, который предназначен только для внутреннего использования.
Изучая наши сообщения, я понимаю, что вам быстро нужна финансовая консультация. Из-за тщательного и продуманного процесса для завершения наших финансовых планов требуется время. На выполнение плана может уйти 6-8 недель, в зависимости от сложности клиента. Похоже, наша фирма не подходит для вас, чтобы соответствовать вашим требованиям по срокам, поэтому я отменяю нашу вводную встречу. Я желаю вам всего наилучшего в поисках фирмы по финансовому планированию.
С Уважением,
Стив"
Переведено